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天神娱乐:光大证券股份有限公司关于公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2019年度第十次临时受托管理事务报告

时间:2019年08月07日 19:25:37 中财网
原标题::股份有限公司关于公司2017年面向合格投资者公开发行券(第一期)2019年度第十次临时受托管理事务报告


股票简称: 股票代码:002354.SZ

债券简称: 债券代码:112496.SZ







股份有限公司

关于大连股份有限公司2017年面
向合格投资者公开发行券(第一期)
2019年度第十次临时受托管理事务报告













债券受托管理人

logo.jpg


(住所:上海市静安区新闸路1508号)

签署日期:2019年8月


重要声明

本报告依据《券发行与交易管理办法》、《大连股份有限公
司2017年面向合格投资者公开发行券(第一期)募集说明书》、《大连
股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行券受托管理协
议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及大连股份有限公司信
息披露文件等,由本期债券受托管理人股份有限公司(以下简称“光大
证券”)编制。


本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关
事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为所作的承诺
或声明。





一、发行人概况

1、公司名称:大连股份有限公司

2、公司注册地址:辽宁省大连市中山区致富街31号905单元

3、公司法定代表人:朱晔注

4、公司信息披露联系人:刘玉萍

5、联系电话:010-87926860

6、联系传真:010-87926860

7、登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站:巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)

注:法定代表人朱晔先生已于2018年9月19日提出辞去法定代表人、董事长和总经
理职务,公司现任董事长、总经理为杨锴先生,法定代表人的工商变更正在办理中。


二、本期债券基本情况

(一) 债券名称:大连股份有限公司2017年面向合格投资者公开
发行券(第一期)
(二) 债券简称:
(三) 债券代码:112496
(四) 债券期限:本期债券的期限为5年,债券存续期第3年末附发行人
调整票面利率选择权和投资者回售选择权
(五) 债券利率:本期债券为固定利率债券,本期债券票面利率为7.79%
(六) 债券发行规模:人民币100,000万元
(七) 债券还本付息方式:本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的
有关规定统计债券持有人名单。采用单利按年计息,不计复利。每年付息一次,
到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起
不另计利息,本金自本金兑付日起不另计利息



(八) 募集资金用途:发行人拟将本期债券募集资金扣除发行费用后,用
于调整务结构和补充公司流动资金
(九) 债券发行首日:2017年1月19日
(十) 债券上市交易首日:2017年3月3日


(十一)债券上市地点:深圳证券交易所

三、本期债券的重大事项

股份有限公司作为大连股份有限公司2017年面向合格投
资者公开发行券(第一期)(以下简称“本期债券”)的债券受托管理人,
根据《券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所券上市规则》、
《券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《大连股份有限公
司2016年面向合格投资者公开发行券债券持有人会议规则》(以下简称
“《债券持有人会议规则》”)的约定,并依据大连股份有限公司(以
下简称“发行人”、“”、“公司”)发布的《中证鹏元关于关注公司
2019年半年度业绩预告修正情况的公告》、《列入关注通知书》和《关于公司
持股5%以上股东所持公司股份新增轮候冻结的公告》,现就本期债券重大事项
报告如下:

(一)重大事项基本情况

1、因对2019年半年度业绩预告进行修正,中证鹏元将
及本期债券列入关注

中证鹏元出具《列入关注通知书》和《中证鹏元关于关注大连股份
有限公司2019年半年度业绩预告修正情况的公告》,因对2019年半年
度业绩预告进行修正,中证鹏元将及本期债券列入关注。具体事项如下:

根据公司于2019年7月11日披露的《2019年半年度业绩预告修正公告》,
公司将《2019年第一季度报告》中对2019年半年度业绩预告进行了修正,修正
前的预计业绩为:归属于上市公司股东的净利润为亏损1.5亿元至亏损0.6亿元,
修正后的预计业绩为:归属于上市公司股东的净利润为亏损2.3亿元至亏损1.3
亿元,变动主要原因为原有游戏产品盈利能力不足,新游戏产品未如期上线,导


致部分子公司经营业绩未达预期。


此外,公司于2019年7月11日收到深圳证券交易所《监管函》:公司于
2019年4月30日和6月14日披露了《关于前期会计差错更正的公告》《关于
深交所年报问询函回复的公告》,子公司上海掌正网络科技公司于2017年9月
借入资金2.1亿元,又通过信托发放贷款2.08亿元。公司对上述交易进行了追溯
调整,调整后2017年总资产增加2.08亿元,净利润减少327.12万元,上述行为
违反了深圳证券交易所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条和
《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、2.1条的规定。


中证鹏元将密切关注上述事件的后续进展情况,并持续跟踪以上事项对公司
主体长期信用等级、评级展望以及“”信用等级可能产生的影响。


2、发行人持股5%以上股东所持公司股份新增轮候冻结

发布《关于公司持股5%以上股东所持公司股份新增轮候冻结的公
告》:近日接到公司持股5%以上股东朱晔先生通知,获悉其所持有公
司的股份被法院轮候冻结,具体事项如下:

(1)股东股份被法院轮候冻结的基本情况

股东名称

是否为第一大股
东及一致行动人

轮候冻结股


委托日期

轮候期


轮候冻结执行


轮候冻结占其
所持股份比例

朱晔



130,603,964

2019-07-19

36个月

广东省惠州市
中级人民法院

100%

合计

-

130,603,964

-

-

-

100%



(2)股东持有公司股份累计被法院冻结的情况


截至2019年7月26日,朱晔先生持有公司股份数量130,603,964股,占公
司总股本的14.01%;其所持有公司股份累计被法院冻结130,603,964股,占其所
持公司股份的100%,占公司总股本的14.01%;累计被轮候冻结股票130,603,964
股,占公司总股本的14.01%。


(二)重大事项对本期债券的影响

根据《券受托管理人执业行为准则》规定及《债券受托管理协议》约
定,作为本期债券受托管理人对上述事项面向合格投资者进行披露,并


就中证鹏元将发行人及本期债券列入关注和发行人持股5%以上股东所持公司
股份新增轮候冻结等事项提醒投资者关注相关风险。


作为本期债券受托管理人后续将密切关注关于本期债券
本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项,并严格按照《券受托管
理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人
的职责。


根据《券受托管理人执业行为准则》特此提请投资者关注本期债券的
相关风险,并请投资者对相关事项做出独立判断。


(以下无正文)


(本页无正文,为《股份有限公司关于大连股份有限公司2017
年面向合格投资者公开发行券(第一期)2019年度第十次临时受托管理
事务报告》之签章页)














债券受托管理人:股份有限公司



2019年8月 日










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