硅宝科技:详式权益变动报告书

时间:2019年09月01日 17:16:20 中财网
原标题::详式权益变动报告书


-1-
成都股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称:成都股份有限公司
上市地点:深圳证券交易所
股票简称:
股票代码:300019
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
注册地址:成都市锦江区莲花北路6号4栋1单元1楼32号
通讯地址:成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
注册地址:成都高新区交子大道177号1栋2单元17层1701号
通讯地址:成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
权益变动性质:股份增加
签署日期:二〇一九年八月
成都股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称:成都股份有限公司
上市地点:深圳证券交易所
股票简称:
股票代码:300019
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
注册地址:成都市锦江区莲花北路6号4栋1单元1楼32号
通讯地址:成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
注册地址:成都高新区交子大道177号1栋2单元17层1701号
通讯地址:成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
权益变动性质:股份增加
签署日期:二〇一九年八月

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信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人及一致行动人依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关
法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准,
其履行亦不违反信息披露义务人及一致行动人章程或内部规则中的任何条款,或
与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,
本报告书已全面披露信息披露义务人及一致行动人在成都股份有限公
司拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,
信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式增加或者减少其在成都硅
宝科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
及一致行动人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息
和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人及一致行动人依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关
法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准,
其履行亦不违反信息披露义务人及一致行动人章程或内部规则中的任何条款,或
与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,
本报告书已全面披露信息披露义务人及一致行动人在成都股份有限公
司拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,
信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式增加或者减少其在成都硅
宝科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
及一致行动人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息
和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


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目录目录
第一节释义..............................................................................................4
第二节信息披露义务人、一致行动人及控股股东介绍.....................5
第三节本次权益变动目的及决策程序...............................................14
第四节权益变动方式...........................................................................15
第五节资金来源....................................................................................19
第六节后续计划....................................................................................20
第七节对上市公司的影响分析...........................................................21
第八节与上市公司之间的重大交易...................................................22
第九节前六个月内买卖上市交易股份的情况...................................23
第十节信息披露义务人、一致行动人及控股股东的财务资料......24
第十一节其他重大事项.......................................................................38
第十二节备查文件................................................................................39
信息披露义务人声明................................................................................40
一致行动人声明........................................................................................41
附表:详式权益变动报告书...................................................................44

第一节释义

除非另有说明,以下简称在本报告书中的含义如下:

本报告书、权益变动报告书指
《成都股份有限公司详式权益变动报告
书》
、上市公司指成都股份有限公司
信息披露义务人、引领资本指四川发展引领资本管理有限公司
四川发展指四川发展(控股)有限责任公司
一致行动人、国弘现代指四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
申万菱信指申万菱信基金管理有限公司
资管计划指
申万菱信
-引领资本
1号大股东增持单一资产管理
计划
本次权益变动指
由四川发展引领资本管理有限公司认购的
“申万菱
信-引领资本
1号大股东增持单一资产管理计划
”在
深圳证券交易所通过集中竞价的方式累计增持硅宝
科技
6,553,000股,占上市公司总股本的
2%(剔除
公司回购专用账户股份数量)。四川发展引领资本
管理有限公司及一致行动人四川发展国弘现代服务
业投资有限责任公司合计持有上市公司
65,468,416
股股份,占总股本的
20%(剔除公司回购
专用账户股份数量)。

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《格式准则第
15号》指
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15号——权益变动报告书》
《格式准则第
16号》指
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
16号——上市公司收购报告书》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
四川省国资委指四川省政府国有资产监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

-4



第二节信息披露义务人、一致行动人及控股股东介绍

一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
(一)信息披露义务人

公司名称四川发展引领资本管理有限公司
公司类型有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册地址成都市锦江区莲花北路
6号
4栋
1单元
1楼
32号
法定代表人李铁军
注册资本
4亿元
统一社会信用代码
91510104MA68K3UT02
成立日期
2018年
11月
5日
经营期限
2018年
11月
5日至永久
经营范围
项目投资、受托资产管理、投资管理、投资咨询、财务咨询。

(以
上经营范围不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制
的项目,依法须批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动
)
通讯地址成都市高新区天府二街
151号领地环球金融中心
B座
邮政编码
610041
联系电话
028-80587303

(二)一致行动人

公司名称四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
公司类型有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册地址成都高新区交子大道
177号
1栋
2单元
17层
1701号
法定代表人付闳波
注册资本
4亿元
统一社会信用代码
91510100MA62N4719P
成立日期
2016年
12月
2日

-5



-6-
经营期限2016年12月2日至永久
经营范围
项目投资、资产管理;物业管理(凭资质证书经营);土地整理;
设计、制作、代理、发布广告(不含气球广告)。(不得从事非
法集资、吸收公众资金等金融活动)(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)。

通讯地址成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
邮政编码610041
联系电话028-65215309(三)一致行动关系说明
四川省国资委为四川发展控股股东、实际控制人。四川发展为引领资本、国
弘现代控股股东。根据《收购管理办法》第八十三条规定,引领资本与国弘现代
因受同一主体控制而为一致行动人。截至本报告书签署日,信息披露义务人及一
致行动人的股权控制关系如下:
二、信息披露义务人及一致行动人的控股股东、实际控制人情况
(一)信息披露义务人及一致行动人、控股股东、实际控制人及控制关系
截至本报告签署日,信息披露义务人及一致行动人、控股股东、实际控制人
及控制关系详见本报告“第二节信息披露义务人及一致行动人介绍”之“一、
信息披露义务人及一致行动人基本情况”之“(三)一致行动关系说明”。

(二)信息披露义务人及一致行动人的控股股东基本情况
经营期限2016年12月2日至永久
经营范围
项目投资、资产管理;物业管理(凭资质证书经营);土地整理;
设计、制作、代理、发布广告(不含气球广告)。(不得从事非
法集资、吸收公众资金等金融活动)(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)。

通讯地址成都市高新区天府二街151号领地环球金融中心B座
邮政编码610041
联系电话028-65215309(三)一致行动关系说明
四川省国资委为四川发展控股股东、实际控制人。四川发展为引领资本、国
弘现代控股股东。根据《收购管理办法》第八十三条规定,引领资本与国弘现代
因受同一主体控制而为一致行动人。截至本报告书签署日,信息披露义务人及一
致行动人的股权控制关系如下:
二、信息披露义务人及一致行动人的控股股东、实际控制人情况
(一)信息披露义务人及一致行动人、控股股东、实际控制人及控制关系
截至本报告签署日,信息披露义务人及一致行动人、控股股东、实际控制人
及控制关系详见本报告“第二节信息披露义务人及一致行动人介绍”之“一、
信息披露义务人及一致行动人基本情况”之“(三)一致行动关系说明”。

(二)信息披露义务人及一致行动人的控股股东基本情况

公司名称四川发展(控股)有限责任公司
公司类型有限责任公司(国有独资)
注册地址四川省成都市高新区九兴大道
12号
法定代表人王凤朝
注册资本
800亿元
统一社会信用代码
915100006823936567
成立日期
2008年
12月
24日
经营期限
2008年
12月
24日至无固定期限
经营范围
投融资及资产经营管理;投资重点是:交通、能源、水务、旅游、
农业、开发、环保和省政府授权的其他领域。(以上项目不含
前置许可项目
,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)(依法须经
批准的项目
,经相关部门批准后方可开展经营活动)
通讯地址成都市高新区天府二街
151号领地环球金融中心
B座
邮政编码
610041
联系电话
028-80587196

(三)信息披露义务人及其一致行动人的控股股东主营业务情况
信息披露义务人及其一致行动人的控股股东四川发展是四川省人民政府的
国有独资公司,是四川省金融控股、产业投资引领、企业改革发展“三位一体”

的国有资本运营平台,服务四川省经济社会发展。四川发展产业发展方向包括交

通、能源、金融、矿业、基础设施及地产、现代服务业、战略性新兴产业等领域。

(四)信息披露义务人及其一致行动人的控股股东所控制的核心企业情况
截至
2018年
12月
31日,四川发展纳入合并报表范围的重要一级子企业如

下:

序号企业名称
注册资本
(万元)
持股比例主营业务
1
四川省铁路产业投资集团
有限责任公司
2,000,000.00
100.00%
四川省属地方铁路和合资铁路的
投资、建设与运营管理等
2
四川省交通投资集团有限
责任公司
3,500,000.00
100.00%
重大交通基础设施的投资、建设和
营运的管理
3四川省能源投资集团有限
责任公司
931,600.00
100.00%能源项目的投资与管理
4
四川产业振兴发展投资基
金有限公司
613,502.10
49.39%股权投资及相关咨询服务
5四川新华发行集团有限公

59,382.20
100.00%图书发行销售
6四川航空集团有限责任公
215,00.00
100.00%国内航空运输及航空服务

-7




7四川省盐业总公司
17,676.60
100.00%食盐及盐化产品
8
四川出版集团有限责任公

50,000.00
100.00%图书编辑、出版、发行、印刷
9
四川省矿业投资集团有限
责任公司
19,000.00
100.00%项目投资,商品批发与零售
10
四川省国有资产经营投资
管理有限责任公司
50,000.00
100.00%
项目投资及咨询服务,对其国有资
产运行和收益进行监督管理
11四川省国有资产投资管理
有限责任公司
11,264.00
100.00%项目投资、开发、管理
12四川省有色科技集团有限
责任公司
2,880.00
100.00%金属材料、冶金的研究等
13四川省成都木材综合工厂
5,018.00
100.00%项目投资、物业管理等
14四川省投资有限责
任公司
1,200,000.00
100.00%项目投资,投资管理及咨询,资产
管理
15
四川三新创业投资有限责任
公司
150,500.00
100.00%项目投资、资产管理
16国辰产业投资基金管理有限
公司
10,000.00
49.50%股权(产业)投资基金管理等
17
西南联合产权交易所有限责
任公司
10,000.00
50.00%产权交易等
18四川发展股权投资基金管理
有限公司
10,000.00
100.00%股权投资的管理及相关咨询服务
19四川发展国际控股有限公司
89,413.27
100.00%项目投资、资产管理;
20
四川化工天瑞矿业有限责任
公司
115,000.00
100.00%磷矿开采,销售;
21四川水务环保股权投资中心
(有限合伙)
25,667.00
77.78%对非上市企业的股权、非公开交易的
股权投资及咨询服务
22
四川发展天府新区投资有限
责任公司
10,000.00
60.00%
投资及资产管理、水利工程、城乡供
排水、水产养殖、水、水利
技术研发、土地整治、水利旅游开

23
北川发展投资有限责任公

1,000.00
100.00%
投资与资产管理;企业管理咨询;
股权投资
24四川发展国润环境投资有
限公司
80,000.00
90.00%
自来水、污水处理、环保项目的投
资;设计、建设、运营管理、技术
开发、技术咨询、技术服务
25四川发展产业引导股权投
资基金管理有限责任公司
10,000.00
100.00%资产管理、投资咨询、财务咨询
26
四川国源农业投资有限责
任公司
50,000.00
65.00%
现代农业项目投资、运营管理,土
地开发投资
27四川发展国瑞矿业投资有
限公司
80,000.00
100.00%矿业投资及管理,矿产品销售
28
四川发展国冶建设投资有
限公司
100,000.00
60.00%
基础设施建设项目,轨道交通项
目,市政道路项目
29
四川发展轨道交通产业投
资有限公司
150,000.00
90.91%*
基础设施建设项目、轨道交通项目智
慧城市项目投资及相关配套业务
30
四川金融控股集团有限公

3,000,000.00
100.00%
项目投资;资产管理;投资咨询;
社会经纪咨询;金融研究

-8



31
四川发展兴川产业引导股权
投资基金合伙企业(有限合
伙)
501,000.00
99.90%
对非上市企业的股权,上市公司非
公开发行的股权等非公开交易的
股权投资以及相关咨询服务
32四川发展国弘现代服务业
投资有限责任公司
40,000.00
100.00%
项目投资、资产管理,物业管理(凭
资质证书经营),土地整理,设计、
制作、代理、发布广告(不含气球
广告)
33
四川发展兴展产业引导股
权投资基金合伙企业(有限
合伙)
321,000.00
99.84%股权投资以及相关咨询服务
34四川发展国惠小额贷款有
限公司
50,000.00
100.00%发放贷款、权益性投资
35
天府(四川)信用增进股份
有限公司
400,000.00
70.00%
企业信用增进服务,信用增进的评
审、策划、咨询、技术推广
36成都市新筑路桥机械股份
有限公司
65,473.30
15.95%金属桥梁结构及桥梁零件的设计
制造等
37四川欧亚路态贸易股份有
限公司
10,000.00
85.00%
国内贸易代理。普通货运、货物技
术进出口,仓储服务,技术
开发
38四川发展新兴产业园区投
资建设管理有限责任公司
90,000.00
100.00%产业园区投资、建设、运营、管理;
资产管理;房地产开发与经营
39
北京川发投资管理有限公

50,000.00
100.00%
企业管理咨询;投资管理;投资咨
询;资产管理;经济信息咨询;财
务顾问;市场调查;物业管理;酒
店管理等
40四川发展大数据产业投资
有限责任公司
200,000.00
100.00%
投资管理;投资咨询;数据处理及
存储服务;大数据技术开发、技术
服务;信息系统集成服务;信息技
术开发、技术咨询、技术服务、技
术转让
41
四川润恒发展股权投资基
金管理有限公司
2,000.00
80.00%
受托管理股权投资企业,从事投资
管理及相关咨询服务

三、信息披露义务人、一致行动人及控股股东的主要业务及财务状况

(一)信息披露义务人主要业务及财务状况
1、信息披露义务人主要业务
引领资本成立于
2018年
11月
5日,是四川发展全资子公司,主要开展项目

投资、受托资产管理、投资管理、投资咨询、财务咨询等。

2、信息披露义务人的财务状况
引领资本成立于
2018年
11月
5日,截至
2019年
6月
30日,主要财务状况

(未经审计)如下:
单位:元

-9



-10-
项目2019年6月30日
总资产400,470,079.49
总负债-
所有者权益合计400,470,079.49
营业总收入-
营业收入-
净利润470,079.49
净资产收益率0.12%
资产负债率-
(二)信息披露人一致行动人主要业务及财务状况
1、一致行动人主要业务
国弘现代成立于2016年12月2日,注册资本4亿元,开展项目投资、资产
管理、土地整理等业务。

2、一致行动人财务状况
国弘现代成立于2016年12月2日,2017年、2018年主要财务状况如下:
单位:元
项目2018年12月31日2017年12月31日
总资产1,117,677,092.68681,085,272.57
总负债767,126,009.89289,750,358.66
所有者权益合计350,551,082.79391,334,913.91
营业总收入11,417,480.670.00
营业收入11,417,480.670.00
净利润-43,156,932.32-19,265,086.09
净资产收益率-12.31%-4.92%
资产负债率68.64%42.54%
(三)信息披露义务人及一致行动人的控股股东所从事的业务及最近3年的
财务状况
截至2018年12月31日,信息披露义务人控股股东所从事的业务详见本报
告“第二节信息披露义务人及一致行动人介绍”之“信息披露义务人及一致行动人
的控股股东、实际控制人情况”之“(三)信息披露义务人及其一致行动人的控股
股东主营业务情况”。

四川发展2016年、2017年、2018年主要财务状况如下:
单位:万元
项目2018年12月31日2017年12月31日2016年12月31日
总资产105,674,033.0190,609,173.6075,587,684.53
总负债76,323,272.5464,285,553.2055,234,972.63
项目2019年6月30日
总资产400,470,079.49
总负债-
所有者权益合计400,470,079.49
营业总收入-
营业收入-
净利润470,079.49
净资产收益率0.12%
资产负债率-
(二)信息披露人一致行动人主要业务及财务状况
1、一致行动人主要业务
国弘现代成立于2016年12月2日,注册资本4亿元,开展项目投资、资产
管理、土地整理等业务。

2、一致行动人财务状况
国弘现代成立于2016年12月2日,2017年、2018年主要财务状况如下:
单位:元
项目2018年12月31日2017年12月31日
总资产1,117,677,092.68681,085,272.57
总负债767,126,009.89289,750,358.66
所有者权益合计350,551,082.79391,334,913.91
营业总收入11,417,480.670.00
营业收入11,417,480.670.00
净利润-43,156,932.32-19,265,086.09
净资产收益率-12.31%-4.92%
资产负债率68.64%42.54%
(三)信息披露义务人及一致行动人的控股股东所从事的业务及最近3年的
财务状况
截至2018年12月31日,信息披露义务人控股股东所从事的业务详见本报
告“第二节信息披露义务人及一致行动人介绍”之“信息披露义务人及一致行动人
的控股股东、实际控制人情况”之“(三)信息披露义务人及其一致行动人的控股
股东主营业务情况”。

四川发展2016年、2017年、2018年主要财务状况如下:
单位:万元
项目2018年12月31日2017年12月31日2016年12月31日
总资产105,674,033.0190,609,173.6075,587,684.53
总负债76,323,272.5464,285,553.2055,234,972.63

-11-
所有者权益合计29,350,760.4726,323,620.4020,352,711.90
营业总收入20,030,353.9317,017,389.0514,077,242.76
营业收入20,020,014.1317,010,118.0614,064,362.79
净利润296,935.75339,409.92512,751.53
净资产收益率1.01%1.45%2.75%
资产负债率72.23%70.95%73.07%
四、信息披露义务人及一致行动人最近五年内的处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人最近五年未受过行政处
罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁,不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的不得收购上市
公司的情形。

五、信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员情况
(一)信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人董事、监事及高级管理人员的基本情
况如下:
序号姓名性别职务国籍长期居住地
是否取得境外其他
国家或地区居留权
1李铁军男董事长、总经理中国四川成都否
2江琴女董事、副总经理中国四川成都否
3王乾森男董事、副总经理中国四川成都否
4粟立男财务总监中国四川成都否
5傅若雪女监事中国四川成都否
(二)一致行动人董事、监事及高级管理人员情况
截至本报告书签署日,国弘现代的董事、监事及高级管理人员的基本情况如
下:
序号姓名性别职务国籍长期居住地
是否取得境外其他
国家或地区居留权
1付闳波男董事长中国四川成都否
2朱涛男董事、总经理中国四川成都否
3陈申宽男董事中国四川成都否
4傅若雪女监事中国四川成都否
5李金梅女副总经理中国四川成都否
6张一帅男副总经理中国四川成都否
7吕娴女副总经理中国四川成都否
8杨冬男财务总监中国四川成都否
所有者权益合计29,350,760.4726,323,620.4020,352,711.90
营业总收入20,030,353.9317,017,389.0514,077,242.76
营业收入20,020,014.1317,010,118.0614,064,362.79
净利润296,935.75339,409.92512,751.53
净资产收益率1.01%1.45%2.75%
资产负债率72.23%70.95%73.07%
四、信息披露义务人及一致行动人最近五年内的处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人最近五年未受过行政处
罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁,不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的不得收购上市
公司的情形。

五、信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员情况
(一)信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人董事、监事及高级管理人员的基本情
况如下:
序号姓名性别职务国籍长期居住地
是否取得境外其他
国家或地区居留权
1李铁军男董事长、总经理中国四川成都否
2江琴女董事、副总经理中国四川成都否
3王乾森男董事、副总经理中国四川成都否
4粟立男财务总监中国四川成都否
5傅若雪女监事中国四川成都否
(二)一致行动人董事、监事及高级管理人员情况
截至本报告书签署日,国弘现代的董事、监事及高级管理人员的基本情况如
下:
序号姓名性别职务国籍长期居住地
是否取得境外其他
国家或地区居留权
1付闳波男董事长中国四川成都否
2朱涛男董事、总经理中国四川成都否
3陈申宽男董事中国四川成都否
4傅若雪女监事中国四川成都否
5李金梅女副总经理中国四川成都否
6张一帅男副总经理中国四川成都否
7吕娴女副总经理中国四川成都否
8杨冬男财务总监中国四川成都否

截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高级管
理人员最近五年没有受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)和刑事处罚、
未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。


六、信息披露义务人及一致行动人、控股股东拥有境内、境外其他上市公司
5%以上股份的情况

(一)信息披露义务人拥有境内、境外其他上市公司
5%以上股份的情况

截至
2019年
3月
31日,引领资本不存在拥有境内、境外其他上市公司
5%
以上股份的情况。


(二)一致行动人拥有境内、境外其他上市公司
5%以上股份的情况

截至
2019年
3月
31日,国弘现代不存在拥有境内、境外其他上市公司
5%
以上股份的情况。


(三)信息披露义务人及一致行动人的控股股东拥有境内、境外其他上市公

5%以上股份的情况

截至
2019年
3月
31日,四川发展拥有境内、境外其他上市公司
5%以上股
份的情况如下:

序号证券简称
上市地

持股比例主营业务
1上海
41.59%
公路工程施工(壹级)及相关技术咨询服务;
交通及附属设施、高新技术及产品的投资、
开发、经营
2
上海、香

35.33%
投资、建设、经营和管理高速公路基建项目
及其他与高速公路相关的业务
3
上海、香

51.83%图书、音像零售门店经营;教材教辅发行;
向图书出版商提供辅助支持及服务
4深圳
43.43%风力发电、光伏发电、化工贸易
5上海
12.15%
水力发电、供电、天然气供应、生活饮用水、
水电气仪表校验安装和调试
6上海
18.32%发电、供电、电力工程设计安装
7深圳
17.80%
有机硅室温胶生产、研发和制胶专用生产设
备制造
8深圳
10.33%
制造加工各种航空器相关精密零部件、结
构件等、钼精粉
9天韵国际香港
27.00%生产及销售加工水果产品
10
四川能投发

香港
39.03%电力业务及电力工程相关业务

-12




-13-
*270,526,255股股份(占上市公司总股本的30.14%)无偿划转至四
川发展国瑞矿业投资有限公司相关事项(划出方同意将划出股份之外剩余26,928,144股股份的表决权无偿、不可撤销的全权委托给划入方),已经取得了证
监会、国资委、商务部等有关部门的批准,截至2019年8月16日,上述划转尚
未完成过户登记手续。

七、信息披露义务人及一致行动人、控股股东持股5%以上的银行、信托、
、保险公司等其他金融机构的情况
(一)信息披露义务人持股5%以上的银行、信托、、保险公司等
其他金融机构的情况
截至2018年12月31日,引领资本不存在在境内、境外直接或间接持股5%
以上的银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况。

(二)一致行动人持股5%以上的银行、信托、、保险公司等其他
金融机构的情况
截至2018年12月31日,国弘现代不存在在境内、境外直接或间接持股5%
以上的银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况。

(三)信息披露义务人及一致行动人的控股股东持股5%以上的银行、信托、
、保险公司等其他金融机构的情况
截至2018年12月31日,四川发展在境内、境外直接或间接持股5%以上的
银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况如下:
序号名称
注册资本
(万元)
持股比例持有方式
1四川发展国惠小额贷款有限公司50,000.0070.00%直接持有
2天府(四川)信用增进股份有限公司400,000.0025.00%直接持有
3四川发展融资担保股份有限公司588,198.8557.37%间接持有
4四川省信用再担保有限公司200,000.0020.00%间接持有
5四川发展融资租赁有限公司30,000.0040.00%间接持有
6四川发展资产管理有限公司300,000.0075.00%间接持有
7国宝人寿保险股份有限公司150,000.0020.00%直接持有
8巴中市鑫园融资担保有限公司10,000.006.00%直接持有
9
成都经济技术开发区融资担保
有限责任公司15,000.006.67%直接持有
*270,526,255股股份(占上市公司总股本的30.14%)无偿划转至四
川发展国瑞矿业投资有限公司相关事项(划出方同意将划出股份之外剩余26,928,144股股份的表决权无偿、不可撤销的全权委托给划入方),已经取得了证
监会、国资委、商务部等有关部门的批准,截至2019年8月16日,上述划转尚
未完成过户登记手续。

七、信息披露义务人及一致行动人、控股股东持股5%以上的银行、信托、
、保险公司等其他金融机构的情况
(一)信息披露义务人持股5%以上的银行、信托、、保险公司等
其他金融机构的情况
截至2018年12月31日,引领资本不存在在境内、境外直接或间接持股5%
以上的银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况。

(二)一致行动人持股5%以上的银行、信托、、保险公司等其他
金融机构的情况
截至2018年12月31日,国弘现代不存在在境内、境外直接或间接持股5%
以上的银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况。

(三)信息披露义务人及一致行动人的控股股东持股5%以上的银行、信托、
、保险公司等其他金融机构的情况
截至2018年12月31日,四川发展在境内、境外直接或间接持股5%以上的
银行、信托、、保险公司等其他金融机构的情况如下:
序号名称
注册资本
(万元)
持股比例持有方式
1四川发展国惠小额贷款有限公司50,000.0070.00%直接持有
2天府(四川)信用增进股份有限公司400,000.0025.00%直接持有
3四川发展融资担保股份有限公司588,198.8557.37%间接持有
4四川省信用再担保有限公司200,000.0020.00%间接持有
5四川发展融资租赁有限公司30,000.0040.00%间接持有
6四川发展资产管理有限公司300,000.0075.00%间接持有
7国宝人寿保险股份有限公司150,000.0020.00%直接持有
8巴中市鑫园融资担保有限公司10,000.006.00%直接持有
9
成都经济技术开发区融资担保
有限责任公司15,000.006.67%直接持有

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第三节本次权益变动目的及决策程序
一、本次权益变动目的
本次权益变动目的系信息披露义务人基于对国内资本市场长期向好的判断,
同时为提振广大投资者对四川发展旗下上市公司的信心,认购了“申万菱信-引
领资本1号大股东增持单一资产管理计划”。信息披露义务人在本次权益变动完
成后的12个月内暂无处置其在上市公司中所拥有的权益的计划,但不排除继续
增持其在上市公司拥有权益的股份的可能。

若在未来12个月内,信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司股份发
生变化,将严格按照相关法律法规的要求,依法履行相关批准程序及信息披露义
务。

二、信息披露义务人做出本次权益变动决定已履行的相关程序
2019年5月13日,引领资本执行董事做出决定,同意引领资本出资认购单
一资产管理计划;
2019年5月15日,四川发展召开第二届董事会第八十九次会议,决议同意
引领资本出资认购单一资产管理计划;
2019年6月4日,申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划成
立,申万菱信作为管理人对资管计划进行主动管理。

第三节本次权益变动目的及决策程序
一、本次权益变动目的
本次权益变动目的系信息披露义务人基于对国内资本市场长期向好的判断,
同时为提振广大投资者对四川发展旗下上市公司的信心,认购了“申万菱信-引
领资本1号大股东增持单一资产管理计划”。信息披露义务人在本次权益变动完
成后的12个月内暂无处置其在上市公司中所拥有的权益的计划,但不排除继续
增持其在上市公司拥有权益的股份的可能。

若在未来12个月内,信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司股份发
生变化,将严格按照相关法律法规的要求,依法履行相关批准程序及信息披露义
务。

二、信息披露义务人做出本次权益变动决定已履行的相关程序
2019年5月13日,引领资本执行董事做出决定,同意引领资本出资认购单
一资产管理计划;
2019年5月15日,四川发展召开第二届董事会第八十九次会议,决议同意
引领资本出资认购单一资产管理计划;
2019年6月4日,申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划成
立,申万菱信作为管理人对资管计划进行主动管理。


-15-
第四节权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人及一致行动人拥有上市公司权益的
情况
本次权益变动增持首日即2019年7月19日前,信息披露义务人及一致行动
人持有上市公司股份的情况(未剔除公司回购专用账户股份数量)如下表所示:
序号名称股份种类股份数量(股)持股比例
1四川发展国弘现代服务业投资有
限责任公司
人民币普通股58,915,41617.80%
2四川发展引领资本管理有限公司人民币普通股00%
合计58,915,41617.80%
二、本次权益变动的基本情况
本次权益变动中,由引领资本认购的资管计划在深交所通过集中竞价的方式
累计增持6,553,000股,占总股本的2%(剔除公司回购专用账
户股份数量)。

具体增持情况如下表:
除上述所列集中竞价增持外,信息义务披露人及其一致行动人未通过其他任
何方式增持的股份。本次权益变动完成后,信息义务披露人及其一致行
动人合计持有65,468,416股,占比20%(剔除公司回购专用账户股份
数量)。

买入日期增持方式
成交均价
(元)成交数量
增持比例
(剔除回购)
增持比例
(原总股本)
2019-07-19集中竞价7.431,000,000.000.31%0.30%
2019-07-22集中竞价7.171,000,000.000.31%0.30%
2019-07-23集中竞价7.29175,500.000.05%0.05%
2019-07-24集中竞价7.47550,000.000.17%0.17%
2019-07-25集中竞价7.47583,600.000.18%0.18%
2019-07-29集中竞价7.29505,300.000.15%0.15%
2019-07-30集中竞价7.43550,000.000.17%0.17%
2019-07-31集中竞价7.56112,600.000.03%0.03%
2019-08-01集中竞价7.57787,100.000.24%0.24%
2019-08-02集中竞价7.83700,000.000.21%0.21%
2019-08-06集中竞价7.34200,000.000.06%0.06%
2019-08-07集中竞价7.28200,000.000.06%0.06%
2019-08-29集中竞价7.63188,900.000.06%0.06%
合计7.446,553,000.002.00%1.98%
第四节权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人及一致行动人拥有上市公司权益的
情况
本次权益变动增持首日即2019年7月19日前,信息披露义务人及一致行动
人持有上市公司股份的情况(未剔除公司回购专用账户股份数量)如下表所示:
序号名称股份种类股份数量(股)持股比例
1四川发展国弘现代服务业投资有
限责任公司
人民币普通股58,915,41617.80%
2四川发展引领资本管理有限公司人民币普通股00%
合计58,915,41617.80%
二、本次权益变动的基本情况
本次权益变动中,由引领资本认购的资管计划在深交所通过集中竞价的方式
累计增持6,553,000股,占总股本的2%(剔除公司回购专用账
户股份数量)。

具体增持情况如下表:
除上述所列集中竞价增持外,信息义务披露人及其一致行动人未通过其他任
何方式增持的股份。本次权益变动完成后,信息义务披露人及其一致行
动人合计持有65,468,416股,占比20%(剔除公司回购专用账户股份
数量)。

买入日期增持方式
成交均价
(元)成交数量
增持比例
(剔除回购)
增持比例
(原总股本)
2019-07-19集中竞价7.431,000,000.000.31%0.30%
2019-07-22集中竞价7.171,000,000.000.31%0.30%
2019-07-23集中竞价7.29175,500.000.05%0.05%
2019-07-24集中竞价7.47550,000.000.17%0.17%
2019-07-25集中竞价7.47583,600.000.18%0.18%
2019-07-29集中竞价7.29505,300.000.15%0.15%
2019-07-30集中竞价7.43550,000.000.17%0.17%
2019-07-31集中竞价7.56112,600.000.03%0.03%
2019-08-01集中竞价7.57787,100.000.24%0.24%
2019-08-02集中竞价7.83700,000.000.21%0.21%
2019-08-06集中竞价7.34200,000.000.06%0.06%
2019-08-07集中竞价7.28200,000.000.06%0.06%
2019-08-29集中竞价7.63188,900.000.06%0.06%
合计7.446,553,000.002.00%1.98%

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三、申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划的基本情况
(一)委托人:四川发展引领资本管理有限公司
(二)管理人:申万菱信基金管理有限公司
(三)托管人:中国股份有限公司
(四)资金来源:委托人的自有资金
(五)资管计划规模:成立规模为1,000万元,后续委托人可根据自身情况
进行追加或提取
(六)资管计划费用:管理费0.3%/年;托管费0.02%/年
(七)计划类型:权益类单一资产管理计划
(八)投资决策程序:本资产管理计划由管理人指定的投资经理负责根据合
同约定进行投资决策及投资执行。

(九)投资范围:经确认的股票池中的权益类资产与现金类资产。

(十)合同期限:3年
(十一)成立时间:2019年6月4日
(十二)备案时间:2019年6月5日
(十三)一致行动关系与表决权归属:本计划为申万菱信基金有限公司自主
管理的资产管理计划,但为有利于引领资本完成关于投资相关上市公司股份的计
划,申万菱信与引领资本两方就一致行动的相关约定如下:
1、采取一致行动的方式为:就计划所投资上市公司经营发展的重大事项向
股东大会行使提案权和在股东大会上行使表决权时保持一致行动;
2、在资管计划有效期内,在任一所投资上市公司经营发展的重大事项向股
东大会行使提案权和在股东大会上行使表决权之前,引领资本与申万菱信应事先
对相关议案或表决事项达成一致意见;若不能达成一致意见,则申万菱信以引领
资本的意见为准;
3、一致行动关系直至资管计划终止后解除。

(十四)合同的变更、终止条件
1、合同的变更
(1)因法律法规或中国证监会、证券投资基金业协会的相关规定、要求发
生变化必须变更资产管理合同的,管理人可以与托管人协商后修改资产管理合
三、申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划的基本情况
(一)委托人:四川发展引领资本管理有限公司
(二)管理人:申万菱信基金管理有限公司
(三)托管人:中国股份有限公司
(四)资金来源:委托人的自有资金
(五)资管计划规模:成立规模为1,000万元,后续委托人可根据自身情况
进行追加或提取
(六)资管计划费用:管理费0.3%/年;托管费0.02%/年
(七)计划类型:权益类单一资产管理计划
(八)投资决策程序:本资产管理计划由管理人指定的投资经理负责根据合
同约定进行投资决策及投资执行。

(九)投资范围:经确认的股票池中的权益类资产与现金类资产。

(十)合同期限:3年
(十一)成立时间:2019年6月4日
(十二)备案时间:2019年6月5日
(十三)一致行动关系与表决权归属:本计划为申万菱信基金有限公司自主
管理的资产管理计划,但为有利于引领资本完成关于投资相关上市公司股份的计
划,申万菱信与引领资本两方就一致行动的相关约定如下:
1、采取一致行动的方式为:就计划所投资上市公司经营发展的重大事项向
股东大会行使提案权和在股东大会上行使表决权时保持一致行动;
2、在资管计划有效期内,在任一所投资上市公司经营发展的重大事项向股
东大会行使提案权和在股东大会上行使表决权之前,引领资本与申万菱信应事先
对相关议案或表决事项达成一致意见;若不能达成一致意见,则申万菱信以引领
资本的意见为准;
3、一致行动关系直至资管计划终止后解除。

(十四)合同的变更、终止条件
1、合同的变更
(1)因法律法规或中国证监会、证券投资基金业协会的相关规定、要求发
生变化必须变更资产管理合同的,管理人可以与托管人协商后修改资产管理合

-17-
同,并由管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容,投资者不同意
变更的,有权提前终止本资产管理计划。

(2)资产管理计划改变投向和比例或因其他原因需要变更资产管理合同的,
经投资者、管理人和托管人协商一致后,可对资产管理合同内容进行变更,投资
者、管理人和托管人需就变更内容签署资产管理合同补充协议,资产管理合同另
有约定的除外。

(3)尽管存在前述第1、2条的约定,各方一致同意,以下事项可由管理人
自行决定变更:
1)调低管理人的报酬标准;
2)对本计划的认购、追加、提取等的业务规则(包括但不限于本计划总规
模、投资者首次移交、后续追加委托财产规模)进行调整;
3)法律法规规定或本合同约定的其他情形。

(4)管理人应当合理保障合同变更后投资者选择退出资产管理计划的权利。

如投资者不同意根据前述第1、3条约定进行的合同变更,可按照本合同约定提
前终止本计划。

(5)资产管理合同发生变更的,管理人应按照证券投资基金业协会要求及时
向证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

2、其他合同变更事项
(1)管理人或托管人变更的情形
管理人变更的情形:管理人被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被
撤销、宣告破产,资产管理计划由其他管理人承接。

托管人变更的情形:托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、
宣告破产,资产管理计划由其他托管人承接。

(2)管理人或托管人变更程序
发生管理人或托管人变更的情形的,需经过投资者书面同意并另行签署相关
合同,投资者不同意变更的,则本计划提前终止。完成管理人或托管人变更工作
后,管理人、托管人及变更后管理人、变更后托管人应当根据相关对规定进行报
备或报告(如需)。

同,并由管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容,投资者不同意
变更的,有权提前终止本资产管理计划。

(2)资产管理计划改变投向和比例或因其他原因需要变更资产管理合同的,
经投资者、管理人和托管人协商一致后,可对资产管理合同内容进行变更,投资
者、管理人和托管人需就变更内容签署资产管理合同补充协议,资产管理合同另
有约定的除外。

(3)尽管存在前述第1、2条的约定,各方一致同意,以下事项可由管理人
自行决定变更:
1)调低管理人的报酬标准;
2)对本计划的认购、追加、提取等的业务规则(包括但不限于本计划总规
模、投资者首次移交、后续追加委托财产规模)进行调整;
3)法律法规规定或本合同约定的其他情形。

(4)管理人应当合理保障合同变更后投资者选择退出资产管理计划的权利。

如投资者不同意根据前述第1、3条约定进行的合同变更,可按照本合同约定提
前终止本计划。

(5)资产管理合同发生变更的,管理人应按照证券投资基金业协会要求及时
向证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

2、其他合同变更事项
(1)管理人或托管人变更的情形
管理人变更的情形:管理人被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被
撤销、宣告破产,资产管理计划由其他管理人承接。

托管人变更的情形:托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、
宣告破产,资产管理计划由其他托管人承接。

(2)管理人或托管人变更程序
发生管理人或托管人变更的情形的,需经过投资者书面同意并另行签署相关
合同,投资者不同意变更的,则本计划提前终止。完成管理人或托管人变更工作
后,管理人、托管人及变更后管理人、变更后托管人应当根据相关对规定进行报
备或报告(如需)。


-18-
(3)法律、行政法规、中国证监会规定对管理人或托管人的变更另有规定
的,按其规定执行。

3、资产管理计划展期的条件:
(1)资产管理计划运作规范,管理人、托管人未违反法律、行政法规、中
国证监会规定和资产管理合同的约定;
(2)资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形;
(3)中国证监会规定的其他条件。

4、资产管理计划终止的情形,包括但不限于下列事项:
(1)资产管理计划存续期限届满且不展期;
(2)经合同各方当事人协商一致决定终止的;
(3)投资者单方面要求提前终止的;
(4)管理人被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、宣告破
产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(5)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、宣告破产,
且在六个月内没有新的托管人承接;
(6)未在证券投资基金业协会完成备案或不予备案的情形;
(7)法律、行政法规、中国证监会规定及资产管理合同约定的其他情形。

管理人应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协
会备案,并抄报中国证监会相关派出机构,前述第6项约定的情形除外。

四、信息披露义务人及一致行动人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署之日,本次权益变动前所涉及的上市公司股份均为流通
股,不存在质押、查封、冻结等权利限制情形。

截至本报告书签署之日,本次权益变动所涉及的股份不存在其他质押、查封、
冻结等权利限制情形。

(3)法律、行政法规、中国证监会规定对管理人或托管人的变更另有规定
的,按其规定执行。

3、资产管理计划展期的条件:
(1)资产管理计划运作规范,管理人、托管人未违反法律、行政法规、中
国证监会规定和资产管理合同的约定;
(2)资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形;
(3)中国证监会规定的其他条件。

4、资产管理计划终止的情形,包括但不限于下列事项:
(1)资产管理计划存续期限届满且不展期;
(2)经合同各方当事人协商一致决定终止的;
(3)投资者单方面要求提前终止的;
(4)管理人被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、宣告破
产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(5)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、宣告破产,
且在六个月内没有新的托管人承接;
(6)未在证券投资基金业协会完成备案或不予备案的情形;
(7)法律、行政法规、中国证监会规定及资产管理合同约定的其他情形。

管理人应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协
会备案,并抄报中国证监会相关派出机构,前述第6项约定的情形除外。

四、信息披露义务人及一致行动人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署之日,本次权益变动前所涉及的上市公司股份均为流通
股,不存在质押、查封、冻结等权利限制情形。

截至本报告书签署之日,本次权益变动所涉及的股份不存在其他质押、查封、
冻结等权利限制情形。


-19-
第五节资金来源
一、资金来源
信息披露义务人认购资管计划的资金源于自有资金,不存在资金直接或者间
接来源于上市公司及其关联方的情形,不存在与上市公司进行资产置换或者其他
交易取得资金的情形,资金来源合法合规。

二、本次权益变动涉及的资金总额及支付方式
本次权益变动中,引领资本认购的资管计划于2019年7月19日至2019年
8月29日在深交所通过集中竞价方式累计增持股,占总股本的2.0%(剔
除公司回购专用账户股份数量),交易总金额为48,770,790.92元。

第五节资金来源
一、资金来源
信息披露义务人认购资管计划的资金源于自有资金,不存在资金直接或者间
接来源于上市公司及其关联方的情形,不存在与上市公司进行资产置换或者其他
交易取得资金的情形,资金来源合法合规。

二、本次权益变动涉及的资金总额及支付方式
本次权益变动中,引领资本认购的资管计划于2019年7月19日至2019年
8月29日在深交所通过集中竞价方式累计增持股,占总股本的2.0%(剔
除公司回购专用账户股份数量),交易总金额为48,770,790.92元。


-20-
第六节后续计划
信息披露义务人及一致行动人未来对上市公司的计划如下:
一、对上市公司主营业务改变或者重大调整的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无在未来12个月内对
上市公司主营业务进行改变或者重大调整的计划。

二、对上市公司资产和业务处置计划及与他人合资合作计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无在未来12个月内对
上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划,
或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。

三、对上市公司董事、监事、高级管理人员调整计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司董事、监
事、高级管理人员的调整计划。

四、对上市公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司章程条款
进行修改的计划。

五、对上市公司现有员工聘用的调整计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司现有员工
聘用的调整计划。

六、对上市公司分红政策重大变化计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无调整上市公司分红政
策的计划。

七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司业务和组
织机构产生重大影响的调整计划。

第六节后续计划
信息披露义务人及一致行动人未来对上市公司的计划如下:
一、对上市公司主营业务改变或者重大调整的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无在未来12个月内对
上市公司主营业务进行改变或者重大调整的计划。

二、对上市公司资产和业务处置计划及与他人合资合作计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无在未来12个月内对
上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划,
或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。

三、对上市公司董事、监事、高级管理人员调整计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司董事、监
事、高级管理人员的调整计划。

四、对上市公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司章程条款
进行修改的计划。

五、对上市公司现有员工聘用的调整计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司现有员工
聘用的调整计划。

六、对上市公司分红政策重大变化计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无调整上市公司分红政
策的计划。

七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人无对上市公司业务和组
织机构产生重大影响的调整计划。


-21-
第七节对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动后,信息披露义务人及一致行动人将严格按照相关法律、法规
的规定,通过上市公司股东大会依法行使股东权利、承担相应的股东义务,不会
影响上市公司的独立经营能力;上市公司将仍然保持人员独立、资产完整、业务
独立、财务独立和机构独立。

二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
是有机硅室温胶行业的领军企业;四川发展是四川省省级国有资本
运营公司,引领资本和国弘现代为四川发展全资子公司。引领资本及四川发展其
他子公司从事的相关业务与上市公司不存在同业竞争。

为避免同业竞争,信息披露义务人及一致行动人承诺:
1、信息披露义务人及一致行动人或其所控制的其他企业与上市公司及其所
控制的企业目前不存在同业竞争。

2、信息披露义务人及一致行动人如果有任何商业机会可从事、参与或入股
可能与上市公司经营业务构成竞争的业务,将立即通知上市公司,并承诺将该等
商业机会优先让渡于上市公司。

3、信息披露义务人及一致行动人将严格遵守证监会、深交所有关规章等有
关规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务。

上述承诺的有效期限至信息披露义务人及一致行动人不再直接或间接持有
上市公司股份之日止。

三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
本次收购前,信息披露义务人及其关联方与上市公司之间不存在关联交易。

本次权益变动后,对于由于各种合理原因而可能发生的关联交易,信息披露义务
人及一致行动人将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进
行,依法签订协议,履行关联交易决策程序及信息披露义务,切实保护上市公司
及其中小股东的合法利益。

第七节对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动后,信息披露义务人及一致行动人将严格按照相关法律、法规
的规定,通过上市公司股东大会依法行使股东权利、承担相应的股东义务,不会
影响上市公司的独立经营能力;上市公司将仍然保持人员独立、资产完整、业务
独立、财务独立和机构独立。

二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
是有机硅室温胶行业的领军企业;四川发展是四川省省级国有资本
运营公司,引领资本和国弘现代为四川发展全资子公司。引领资本及四川发展其
他子公司从事的相关业务与上市公司不存在同业竞争。

为避免同业竞争,信息披露义务人及一致行动人承诺:
1、信息披露义务人及一致行动人或其所控制的其他企业与上市公司及其所
控制的企业目前不存在同业竞争。

2、信息披露义务人及一致行动人如果有任何商业机会可从事、参与或入股
可能与上市公司经营业务构成竞争的业务,将立即通知上市公司,并承诺将该等
商业机会优先让渡于上市公司。

3、信息披露义务人及一致行动人将严格遵守证监会、深交所有关规章等有
关规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务。

上述承诺的有效期限至信息披露义务人及一致行动人不再直接或间接持有
上市公司股份之日止。

三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
本次收购前,信息披露义务人及其关联方与上市公司之间不存在关联交易。

本次权益变动后,对于由于各种合理原因而可能发生的关联交易,信息披露义务
人及一致行动人将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进
行,依法签订协议,履行关联交易决策程序及信息披露义务,切实保护上市公司
及其中小股东的合法利益。


-22-
第八节与上市公司之间的重大交易
一、信息披露义务人及一致行动人与上市公司及其子公司大额资产交易的
具体情况
在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人未与上市公
司及其子公司产生大额资产交易。

二、信息披露义务人及一致行动人与上市公司的董事、监事、高级管理人员
大额资产交易的具体情况
在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人及其董事、
监事、高级管理人员(或者主要负责人)与上市公司董事、监事、高级管理人员
之间未进行合计金额超过人民币5万元以上的交易。

三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
截至本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人及其董事、
监事、高级管理人员(或者主要负责人)不存在对拟更换上市公司董事、监事、
高级管理人员做出任何补偿的承诺,也未有任何类似的安排。

四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
除本报告书所披露的事项外,截至本报告书签署日前24个月内,信息披露
义务人及一致行动人及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)没有对
上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。

第八节与上市公司之间的重大交易
一、信息披露义务人及一致行动人与上市公司及其子公司大额资产交易的
具体情况
在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人未与上市公
司及其子公司产生大额资产交易。

二、信息披露义务人及一致行动人与上市公司的董事、监事、高级管理人员
大额资产交易的具体情况
在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人及其董事、
监事、高级管理人员(或者主要负责人)与上市公司董事、监事、高级管理人员
之间未进行合计金额超过人民币5万元以上的交易。

三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
截至本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及一致行动人及其董事、
监事、高级管理人员(或者主要负责人)不存在对拟更换上市公司董事、监事、
高级管理人员做出任何补偿的承诺,也未有任何类似的安排。

四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
除本报告书所披露的事项外,截至本报告书签署日前24个月内,信息披露
义务人及一致行动人及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)没有对
上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。


-23-
第九节前六个月内买卖上市交易股份的情况
一、信息披露义务人及一致行动人前6个月内买卖上市公司股票的情况
(一)信息披露义务人前6个月买卖上市公司股票的情况
信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起6个月内,买入的
情况详见本报告“第四节权益变动方式”之“本次权益变动的基本情况”

除上述披露的交易外,信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起6个
月内,未有其他买卖股份的行为。

(二)一致行动人前6个月买卖上市公司股票的情况
本次权益变动事实发生之日起6个月内,一致行动人不存在通过证券交易
所的证券交易买卖上市公司股票的情况。若中登公司查询结果与自查结果不符,
则以中登公司查询结果为准,本公司将及时公告。

二、信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
前6个月内买卖上市公司股票的情况
本次权益变动事实发生之日起6个月内,信息披露义务人及一致行动人的董
事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖
上市公司股票的情况。若中登公司查询结果与自查结果不符,则以中登公司查询
结果为准,本公司将及时公告。

第九节前六个月内买卖上市交易股份的情况
一、信息披露义务人及一致行动人前6个月内买卖上市公司股票的情况
(一)信息披露义务人前6个月买卖上市公司股票的情况
信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起6个月内,买入的
情况详见本报告“第四节权益变动方式”之“本次权益变动的基本情况”

除上述披露的交易外,信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起6个
月内,未有其他买卖股份的行为。

(二)一致行动人前6个月买卖上市公司股票的情况
本次权益变动事实发生之日起6个月内,一致行动人不存在通过证券交易
所的证券交易买卖上市公司股票的情况。若中登公司查询结果与自查结果不符,
则以中登公司查询结果为准,本公司将及时公告。

二、信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
前6个月内买卖上市公司股票的情况
本次权益变动事实发生之日起6个月内,信息披露义务人及一致行动人的董
事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖
上市公司股票的情况。若中登公司查询结果与自查结果不符,则以中登公司查询
结果为准,本公司将及时公告。


第十节信息披露义务人、一致行动人及控股股东的财务资料

一、信息披露义务人、一致行动人及控股股东的财务报表
信息披露义务人
2018年、
2019年
6月,一致行动人国弘现代
2017年、
2018
年,控股股东
2016年度、
2017年度、
2018年度的财务情况如下:
(一)信息披露义务人财务报表
1、信息披露义务人合并资产负债表
单位:元

项目2019年
6月
30日2018年
12月
31日
流动资产:
货币资金
386,470,079.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保准备金
其他应收款
买入返售金融资产
存货
其中:原材料
库存商品
(产成品
)
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
386,470,079.49
非流动资产:
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
4,000,000.00
其他权益工具投资
10,000,000.00


-24




其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
其中:特准储备物资
非流动资产合计
14,000,000.00
资产总计
400,470,079.49
流动负债:
——
——
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款
预收款项
合同负债
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应付福利费
应交税费
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

-25




递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)
400,000,000.00
其他权益工具
减:库存股
其他综合收益
其中:外币报表折算差额
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
470,079.49
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计
少数股东权益
所有者权益(或股东权益)合计
400,470,079.49
负债和所有者权益(或股东权益)总计
400,470,079.49


2、信息披露义务人合并利润表

单位:元

项目2019年
6月
30日2018年
12月
31日
一、营业总收入
其中:营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
-470,079.49
其中:营业成本
-470,079.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加
销售费用
管理费用
研发费用
财务费用
-470,079.49
汇兑净收益
汇兑净损失

-26




资产减值损失
信用减值损失
其他
加:其他收益
投资收益(损失以
“-”号填列)
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益(损失以
“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
资产处置收益(损失以
“-”号填列)
三、营业利润(亏损以
“-”号填列)
470,079.49
加:营业外收入
减:营业外支出
四、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
470,079.49
减:所得税费用
五、净利润(净亏损以
“-”号填列)
470,079.49
归属于母公司所有者的净利润
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益


3、信息披露义务人合并现金流量表

单位:元

项目2019年
6月
30日2018年
12月
31日
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
470,079.49
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计
470,079.49
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额

-27




存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
470,079.49
二、投资活动产生的现金流量:
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的
现金
投资支付的现金
4,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
10,000,000.00
投资活动现金流出小计
14,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额
-14,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
400,000,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
400,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
0.00
筹资活动产生的现金流量净额
400,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
386,470,079.49
加:期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额

(二)一致行动人的财务报表
1、一致行动人合并资产负债表
单位:元

项目2018年
12月
31日2017年
12月
31日
流动资产:
货币资金
36,735,907.24
68,303,148.43
结算备付金
拆出资金

-28




交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款
11,984,500.00
预付款项
432,774.89
795,941.97
应收保费
应收分保账款
应收分保准备金
其他应收款
263,958,070.11
1,792,286.50
买入返售金融资产
存货
56,688.62
31,886.97
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
7,713,884.20
38,490.58
流动资产合计
320,881,825.06
70,961,754.45
非流动资产:
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
100,000,000.00
长期股权投资
586,404,268.28
580,671,591.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
1,410,013.01
1,482,108.51
在建工程
108,801,477.95
27,831,232.92
生产性生物资产
油气资产
无形资产
134,183.38
112,731.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
45,325.00
25,854.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
796,795,267.62
610,123,518.12
资产总计
1,117,677,092.68
681,085,272.57
流动负债:
短期借款
39,400,000.00
26,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款
1,714,670.43
87,630.13


-29




预收款项
合同负债
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
10,521,901.53
5,199,059.09
其中:应付工资
9,972,845.67
4,980,267.01
应付福利费
应交税费
2,567,662.81
176,022.66
其中:应交税金
2,566,090.97
176,022.66
其他应付款
43,345,247.78
4,287,646.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
97,549,482.55
35,750,358.66
非流动负债:
长期借款
669,500,000.00
254,000,000.00
应付债券
长期应付款
76,527.34
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
其中:特准储备基金
非流动负债合计
669,576,527.34
254,000,000.00
负债合计
767,126,009.89
289,750,358.66
所有者权益:
实收资本
400,000,000.00
400,000,000.00
减:已归还投资
实收资本净额
400,000,000.00
400,000,000.00
其他权益工具
资本公积
减:库存股
其他综合收益
其中:外币报表折算差额
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
-54,043,456.14
-13,138,921.24
归属于母公司所有者权益合计
345,956,543.86
386,861,078.76
少数股东权益
4,594,538.93
4,473,835.15
所有者权益合计
350,551,082.79
391,334,913.91


-30




负债和所有者权益总计
1,117,677,092.68
681,085,272.57


2、一致行动人合并利润表

单位:元

项目2018年
12月
31日2017年
12月
31日
一、营业总收入
11,417,480.67
其中
:营业收入
11,417,480.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
65,771,908.90
23,214,623.13
其中:营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加
143,927.71
214,477.00
销售费用
管理费用
29,107,914.19
19,026,516.81
其中:党建工作经费
20,244.50
研发费用
财务费用
36,546,131.53
3,879,298.45
其中:利息费用
42,210,782.89
3,959,402.78
利息收入
5,679,791.07
95,472.13
汇兑净收益
汇兑净损失
资产减值损失
-26,064.53
94,330.87
信用减值损失
其他
加:其他收益
投资收益(损失以
“-”号填列)
12,551,370.59
3,949,611.39
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
11,262,530.00
3,213,481.28
汇兑收益(损失以

-”号填列)
净敞口套期收益(损失以

-”号填列)
公允价值变动收益(损失以

-”号填列)
资产处置收益(损失以

-”号填列)
三、营业利润(亏损以
“-”号填列)
-41,803,057.64
-19,265,011.74
加:营业外收入
32,996.37
减:营业外支出
74.35
四、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
-41,770,061.27
-19,265,086.09


-31




减:所得税费用
1,386,871.05
五、净利润(净亏损以
“-”号填列)
-43,156,932.32
-19,265,086.09
归属于母公司所有者的净利润
-40,904,534.90
-13,138,921.24
少数股东损益
-2,252,397.42
-6,126,164.85
六、其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
-43,156,932.32
-19,265,086.09
归属于母公司所有者的综合收益总额
-40,904,534.90
-13,138,921.24
归属于少数股东的综合收益总额
-2,252,397.42
-6,126,164.85
八、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

3、一致行动人合并现金流量表

单位:元

项目2018年
12月
31日2017年
12月
31日
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
149,997.45
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
2,201,041.20
600,372.42
经营活动现金流入小计
2,351,038.65
600,372.42
购买商品、接受劳务支付的现金
768,758.24
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
19,975,610.69
8,103,936.48
支付的各项税费
90,877.30
214,477.00
支付其他与经营活动有关的现金
263,513,614.65
7,947,265.20
经营活动现金流出小计
284,348,860.88
16,265,678.68
经营活动产生的现金流量净额
-281,997,822.23
-15,665,306.26
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
41,000,000.00
585,000,000.00
取得投资收益收到的现金
7,227,032.92
736,130.11

-32




处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
48,227,032.92
585,736,130.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的
现金
82,198,312.99
29,663,106.90
投资支付的现金
142,400,000.00
1,151,858,110.19
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
224,598,312.99
1,181,521,217.09
投资活动产生的现金流量净额
-176,371,280.07
-595,785,086.98
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
3,380,000.00
400,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
3,380,000.00
取得借款收到的现金
458,500,000.00
280,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
461,880,000.00
680,000,000.00
偿还债务支付的现金
29,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
5,478,138.89
246,458.33
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
35,078,138.89
246,458.33
筹资活动产生的现金流量净额
426,801,861.11
679,753,541.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-31,567,241.19
68,303,148.43
加:期初现金及现金等价物余额
68,303,148.43
六、期末现金及现金等价物余额
36,735,907.24
68,303,148.43

(三)控股股东的财务报表
1、控股股东合并资产负债表
单位:元

项目
2018年
12月
31日
2017年
12月
31日
2016年
12月
31日
流动资产:
货币资金
117,199,436,821.32
94,613,328,196.60
81,452,684,243.92
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
3,201,558,372.37
4,877,860,511.31
4,924,069,726.63
衍生金融资产
218,019.60
19,222,686.00
应收票据
737,921,953.99
674,817,627.55
426,579,854.48
应收账款
21,413,377,440.61
14,700,727,554.97
9,898,411,778.50
预付款项
8,076,456,006.36
7,381,171,546.00
6,720,703,527.30
其他应收款
35,984,953,907.37
30,492,986,684.77
24,315,643,640.94


-33




其中:应收利息
732,838,801.09
479,451,773.31
246,487,639.63
应收股利
143,822,891.99
32,262,252.32
10,671,450.77
存货
58,841,397,587.11
44,812,445,031.28
35,394,367,098.02
一年内到期的非流动资产
10,445,355,708.06
3,714,490,436.06
3,456,317,763.22
其他流动资产
17,493,009,790.61
13,770,142,372.33
6,671,490,420.25
流动资产合计
273,393,467,587.80
215,038,187,980.47
173,279,490,739.26
非流动资产:
发放贷款及垫款
7,291,162,585.62
7,358,766,259.53
6,381,380,003.53
可供出售金融资产
32,490,309,909.23
35,728,287,599.33
36,931,899,353.44
持有至到期投资
607,701,686.98
500,095,400.00
1,095,400.00
长期应收款
87,918,763,599.85
87,350,582,849.77
68,771,756,007.12
长期股权投资
73,539,653,075.38
52,184,031,167.85
37,056,477,207.09
投资性房地产
3,647,360,499.20
1,976,368,719.88
1,042,073,362.01
固定资产
252,223,391,679.14
232,673,588,134.76
198,591,281,625.20
在建工程
86,329,437,638.52
66,676,462,928.41
49,167,686,984.28
工程物资
645,151,569.73
固定资产清理
9,434,606.11
生产性生物资产
60,298,965.35
36,255,739.20
1,185,202.19
油气资产
无形资产
152,426,128,626.56
138,627,335,391.09
124,663,760,782.50
开发支出
481,949,530.33
73,814,384.65
51,545,759.68
商誉
3,336,400,334.63
1,145,931,918.54
842,822,558.80
长期待摊费用
1,041,669,171.72
911,332,866.67
1,050,133,475.54
递延所得税资产
2,161,381,469.01
1,248,319,302.14
740,108,121.00
其他非流动资产
79,791,253,786.02
64,562,375,405.67
56,649,562,528.51
其中:特准储备物资
非流动资产合计
783,346,862,557.54
691,053,548,067.49
582,597,354,546.73
资产总计
1,056,740,330,145.34
906,091,736,047.96
755,876,845,285.99
流动负债:
短期借款
39,257,542,561.81
36,777,633,820.34
28,763,535,824.71
应付票据及应付账款
45,279,599,844.92
32,498,255,648.10
28,007,450,315.24
预收款项
12,864,841,367.63
10,929,801,130.20
8,082,489,092.33
应付职工薪酬
3,352,726,226.95
2,640,830,723.54
2,132,519,693.69
应交税费
3,354,530,809.49
2,105,691,267.17
1,464,308,262.15
其他应付款
32,887,850,819.70
24,034,937,917.08
26,812,959,740.27
其中:应付利息
4,586,380,893.93
2,513,784,554.24
2,624,138,253.55
应付股利
788,772,270.57
886,792,554.45
617,891,468.42
一年内到期的非流动负债
48,202,219,108.90
39,079,857,931.07
43,016,201,214.51
其他流动负债
8,878,747,937.09
5,028,296,388.63
8,334,131,437.47
保险合同准备金
499,732,537.57
421,767,116.91
424,564,237.11
流动负债合计
194,577,791,214.06
153,517,071,943.04
147,038,159,817.48
非流动负债:
长期借款
444,063,824,303.44
405,749,924,786.90
330,979,167,272.43
应付债券
78,590,086,737.64
43,948,939,742.13
47,748,730,476.71
长期应付款
36,178,656,955.53
28,987,347,493.31
7,027,541,049.70
长期应付职工薪酬
35,137,312.63
41,279,602.25
43,203,055.57


-34




专项应付款
12,403,428,895.91
预计负债
1,700,753,689.52
938,397,745.46
722,773,908.52
递延收益
3,328,066,002.91
2,851,523,543.24
2,651,253,920.76
递延所得税负债
4,009,173,728.63
3,673,153,243.47
3,660,981,781.31
其他非流动负债
749,235,453.69
3,147,893,900.40
74,486,095.06
非流动负债合计
568,654,934,183.99
489,338,460,057.16
405,311,566,455.97
负债合计
763,232,725,398.05
642,855,532,000.20
552,349,726,273.45
所有者权益(或股东权益):
实收资本(股本)
67,991,060,000.00
67,756,060,000.00
65,803,560,000.00
资本公积
102,430,652,183.22
87,308,284,402.26
51,715,979,825.08
其他综合收益
874,629,175.95
1,314,377,201.69
2,548,462,259.57
专项储备
38,867,140.80
94,161,439.89
72,432,797.87
盈余公积
779,268,045.68
758,955,766.57
724,999,214.76
一般风险准备
85,966,956.69
20,377,351.10
13,731,457.51
未分配利润
2,339,604,519.24
6,544,494,529.86
7,622,969,475.85
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
174,540,048,021.58
163,796,710,691.37
128,502,135,030.64
少数股东权益
118,967,556,725.71
99,439,493,356.39
75,024,983,981.90
所有者权益合计
293,507,604,747.29
263,236,204,047.76
203,527,119,012.54
负债和所有者权益总计
1,056,740,330,145.34
906,091,736,047.96
755,876,845,285.99


2、控股股东合并利润表

单位:元

项目
2018年
12月
31日
2017年
12月
31日
2016年
12月
31日
一、营业总收入
200,303,539,313.51
170,173,890,523.22
140,772,427,600.09
其中
:营业收入
200,200,141,317.01
170,101,180,609.80
140,643,627,868.45
二、营业总成本
203,702,467,246.51
171,219,926,102.07
145,950,903,312.94
其中:营业成本
172,615,308,115.88
147,019,060,138.90
119,451,493,906.46
手续费及佣金支出
351,491.67
82,133.33
95,200.00
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
77,965,420.66
40,276,532.42
55,435,410.43
税金及附加
965,135,901.26
804,823,071.86
1,207,324,652.95
销售费用
2,516,189,195.91
2,057,040,634.01
1,834,000,730.75
管理费用
7,762,713,013.39
6,465,160,722.99
5,570,416,031.47
研发费用
417,622,698.63
84,947,444.55
财务费用
17,348,571,049.34
13,450,901,637.14
13,794,883,591.28
资产减值损失
1,998,610,359.77
1,297,633,786.87
4,037,253,789.60
加:公允价值变动收益(损失以“-”

号填列)
-976,875,288.18
-46,209,215.32
354,758,380.04
投资收益(损失以
“-”号填列)
6,890,098,311.52
4,584,559,346.30
10,723,396,376.21
资产处置收益
203,910,712.04
-1,916,051.65
55,322,453.33
汇兑收益
其他收益
865,865,482.70
437,140,109.83
三、营业利润(亏损以
“-”号填列)
3,584,071,285.08
3,927,538,610.31
5,955,001,496.73
加:营业外收入
1,770,654,108.79
398,306,695.19
2,309,653,885.98


-35




减:营业外支出
870,160,014.02
264,677,495.76
169,076,529.16
四、利润总额(亏损总额以
“-”号
填列)
4,484,565,379.85
4,061,167,809.74
8,095,578,853.55
减:所得税费用
1,515,207,924.92
667,068,644.52
2,968,063,520.61
五、净利润(净亏损以
“-”号填列)
2,969,357,454.93
3,394,099,165.22
5,127,515,332.94
归属于母公司所有者的净利润
-1,583,591,720.25
19,617,975.93
2,448,818,619.26
少数股东损益
4,552,949,175.18
3,374,481,189.29
2,678,696,713.68
六、其他综合收益的税后净额
-1,231,609,847.31
-1,625,367,562.96
7,277,832.30
七、综合收益总额
1,737,747,607.62
1,760,783,834.65
5,134,793,165.24


3、控股股东合并现金流量表

单位:元

项目
2018年
12月
31日
2017年
12月
31日
2016年
12月
31日
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
194,849,872,572.65
160,287,298,581.03
137,592,915,289.15
收取利息、手续费及佣金的现金
1,194,700,348.35
870,681,998.31
1,064,410,853.84
收到的税费返还
112,422,450.54
125,310,991.33
187,220,119.60
收到其他与经营活动有关的现金
41,275,028,365.75
35,583,967,403.78
32,468,341,722.88
经营活动现金流入小计
237,432,023,737.29
196,867,258,974.45
171,312,887,985.47
购买商品、接受劳务支付的现金
165,391,732,805.90
140,361,215,685.13
114,315,092,625.95
客户贷款及垫款净增加额
166,920,621.81
1,400,289,731.86
1,669,788,070.74
支付利息、手续费及佣金的现金
564,108,738.60
561,123,679.24
348,087,679.85
支付给职工以及为职工支付的现金
11,577,991,808.41
9,002,701,732.37
7,751,775,617.30
支付的各项税费
6,579,186,303.68
5,022,745,891.44
5,104,454,755.11
支付其他与经营活动有关的现金
43,526,712,918.73
35,957,981,280.03
34,596,741,207.21
经营活动现金流出小计
227,806,653,197.13
192,306,058,000.07
163,785,939,956.16
经营活动产生的现金流量净额
9,625,370,540.16
4,561,200,974.38
7,526,948,029.31
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
142,062,250,116.07
99,235,097,571.36
77,511,496,309.47
取得投资收益收到的现金
4,219,750,839.80
3,348,056,587.59
3,127,299,572.81
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产所收回的现金净额
102,944,945.97
54,068,605.06
1,359,664,888.03
处置子公司及其他营业单位收回的现
金净额
872,112,003.00
258,973,501.64
收到其他与投资活动有关的现金
3,644,586,583.78
7,797,436,304.40
9,201,770,161.14
投资活动现金流入小计
150,901,644,488.62
110,434,659,068.41
91,459,204,433.09
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产所支付的现金
46,023,814,232.06
37,055,369,055.42
34,607,014,173.14
投资支付的现金
166,818,563,147.21
133,457,009,355.84
126,788,799,769.46
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
1,051,015,191.07
430,559,637.23
272,585,462.18
支付其他与投资活动有关的现金
8,733,195,178.57
13,857,123,591.76
24,199,987,552.79
投资活动现金流出小计
222,626,587,748.91
184,800,061,640.25
185,868,386,957.57
投资活动产生的现金流量净额
-71,724,943,260.29
-74,365,402,571.84
-94,409,182,524.48
三、筹资活动产生的现金流量:

-36




-37-
吸收投资收到的现金16,142,016,825.8818,981,618,073.5331,426,333,669.00
取得借款所收到的现金183,508,522,586.77157,285,094,615.01142,636,918,252.22
发行债券收到的现金12,306,700,000.008,997,000,000.0024,000,036,565.99
收到其他与筹资活动有关的现金19,547,439,068.7731,288,970,450.7112,463,601,791.92
筹资活动现金流入小计231,504,678,481.42216,552,683,139.25210,526,890,279.13
偿还债务所支付的现金115,196,999,296.9292,523,821,434.2782,386,995,993.67
分配股利、利润或偿付利息所支付的
现金26,345,924,756.5124,610,567,751.4220,675,519,812.65
支付其他与筹资活动有关的现金6,120,386,713.3016,427,628,136.0117,983,035,948.40
筹资活动现金流出小计147,663,310,766.73133,562,017,321.70121,045,551,754.72
筹资活动产生的现金流量净额83,841,367,714.6982,990,665,817.5589,481,338,524.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响176,490,979.03-68,902,600.4626,443,402.46
五、现金及现金等价物净增加额21,918,285,973.5913,117,561,619.632,625,547,431.70
六、期末现金及现金等价物余额115,156,718,077.0893,238,432,103.4980,120,870,483.86
二、信息披露义务人、一致行动人及控股股东财务报表的审计意见
信息披露义务人2019年6月30日的财务报表未经审计,一致行动人2017
年度、2018年度及控股股东2016年度、2017年度、2018年度财务报告由信永
中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计。信永中和会计师事务所(特殊普通合
伙)认为,一致行动人及控股股东的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
的规定编制,公允反映了一致行动人和控股股东的财务状况、经营成果和现金流
量。

吸收投资收到的现金16,142,016,825.8818,981,618,073.5331,426,333,669.00
取得借款所收到的现金183,508,522,586.77157,285,094,615.01142,636,918,252.22
发行债券收到的现金12,306,700,000.008,997,000,000.0024,000,036,565.99
收到其他与筹资活动有关的现金19,547,439,068.7731,288,970,450.7112,463,601,791.92
筹资活动现金流入小计231,504,678,481.42216,552,683,139.25210,526,890,279.13
偿还债务所支付的现金115,196,999,296.9292,523,821,434.2782,386,995,993.67
分配股利、利润或偿付利息所支付的
现金26,345,924,756.5124,610,567,751.4220,675,519,812.65
支付其他与筹资活动有关的现金6,120,386,713.3016,427,628,136.0117,983,035,948.40
筹资活动现金流出小计147,663,310,766.73133,562,017,321.70121,045,551,754.72
筹资活动产生的现金流量净额83,841,367,714.6982,990,665,817.5589,481,338,524.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响176,490,979.03-68,902,600.4626,443,402.46
五、现金及现金等价物净增加额21,918,285,973.5913,117,561,619.632,625,547,431.70
六、期末现金及现金等价物余额115,156,718,077.0893,238,432,103.4980,120,870,483.86
二、信息披露义务人、一致行动人及控股股东财务报表的审计意见
信息披露义务人2019年6月30日的财务报表未经审计,一致行动人2017
年度、2018年度及控股股东2016年度、2017年度、2018年度财务报告由信永
中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计。信永中和会计师事务所(特殊普通合
伙)认为,一致行动人及控股股东的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
的规定编制,公允反映了一致行动人和控股股东的财务状况、经营成果和现金流
量。


-38-
第十一节其他重大事项
一、截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人不存在与本次股份
收购有关的应当披露的其他重大事项。本报告书已按有关规定对本次股份收购的
有关信息作了如实披露,无其他为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露
的信息,以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

二、截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人不存在《收购管理
办法》第六条规定的情形。

三、信息披露义务人及一致行动人能够按照《收购管理办法》第五十条的规
定提供相关文件。

第十一节其他重大事项
一、截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人不存在与本次股份
收购有关的应当披露的其他重大事项。本报告书已按有关规定对本次股份收购的
有关信息作了如实披露,无其他为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露
的信息,以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

二、截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人不存在《收购管理
办法》第六条规定的情形。

三、信息披露义务人及一致行动人能够按照《收购管理办法》第五十条的规
定提供相关文件。


-39-
第十二节备查文件
一、备查文件
(一)信息披露义务人及一致行动人的营业执照;
(二)信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员名单及身份
证明;
(三)资管计划合同;
(四)信息披露义务人出具的关于资金来源的声明;
(五)信息披露义务人及一致行动人关于保持独立性的承诺函;
(六)信息披露义务人及一致行动人关于避免同业竞争的承诺;
(七)信息披露义务人及一致行动人关于规范和减少关联交易的承诺;
(八)信息披露义务人及一致行动人关于最近两年控股股东、实际控制人情
况的说明;
(九)信息披露义务人及一致行动人及其董事、监事、高级管理人员以及上
述人员的直系亲属在事实发生之日起前6个月内持有或买卖的自查
报告;
(十)信息披露义务人及一致行动人关于不存在《上市公司收购管理办法》
第六条规定情形及符合《上市公司收购管理办法》第五十条规定的说明;
(十一)信息披露义务人及一致行动人最近的财务会计报告。

二、备查地点
本权益变动报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅:
(一)成都股份有限公司;
(二)深圳证券交易所。

第十二节备查文件
一、备查文件
(一)信息披露义务人及一致行动人的营业执照;
(二)信息披露义务人及一致行动人董事、监事、高级管理人员名单及身份
证明;
(三)资管计划合同;
(四)信息披露义务人出具的关于资金来源的声明;
(五)信息披露义务人及一致行动人关于保持独立性的承诺函;
(六)信息披露义务人及一致行动人关于避免同业竞争的承诺;
(七)信息披露义务人及一致行动人关于规范和减少关联交易的承诺;
(八)信息披露义务人及一致行动人关于最近两年控股股东、实际控制人情
况的说明;
(九)信息披露义务人及一致行动人及其董事、监事、高级管理人员以及上
述人员的直系亲属在事实发生之日起前6个月内持有或买卖的自查
报告;
(十)信息披露义务人及一致行动人关于不存在《上市公司收购管理办法》
第六条规定情形及符合《上市公司收购管理办法》第五十条规定的说明;
(十一)信息披露义务人及一致行动人最近的财务会计报告。

二、备查地点
本权益变动报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅:
(一)成都股份有限公司;
(二)深圳证券交易所。


-40-
信息披露义务人声明
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

法定代表人(或授权代表人):李铁军
四川发展引领资本管理有限公司
2019年8月30日
信息披露义务人声明
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

法定代表人(或授权代表人):李铁军
四川发展引领资本管理有限公司
2019年8月30日

-41-
一致行动人声明
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人(或授权代表人):付闳波
2019年8月30日
一致行动人声明
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人(或授权代表人):付闳波
2019年8月30日

-42-
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书》之签
章页)
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
法定代表人:李铁军
2019年8月30日
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书》之签
章页)
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
法定代表人:李铁军
2019年8月30日

-43-
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书》之签
章页)
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人:付闳波
2019年8月30日
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书》之签
章页)
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人:付闳波
2019年8月30日

附表:详式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称
成都股份
有限公司
上市公司所在地四川省成都市
股票简称股票代码
300019
信息披露义务人名称
四川发展引领资本
管理有限公司
信息披露义务人注册地
成都市锦江区莲花
北路
6号
4栋
1单元
1楼
32号
拥有权益的股份数量变化
增加

有无一致行动人
有■
无□不变,但持股人发生
变化

信息披露义务人是否为上市
公司第一大股东
是□否■信息披露义务人是否为
上市公司实际控制人
是□否■
信息披露义务人是否对境
内、境外其他上市公司持股
5%以上
是□
否■
信息披露义务人是否拥
有境内、外两个以上上市
公司的控制权
是□
否■
权益变动方式(可多选)
通过证券交易所的集中交易
■协议转让

国有股行政划转或变更
□间接方式转让

取得上市公司发行的新股
□执行法院裁定

继承
□赠与

其他
□(请注明)
信息披露义务人披露前拥有
权益的股份数量及占上市公
司已发行股份比例
持股数量:
0持股比例:
0%
注:本次权益变动前,引领资本未持有股份,一致行动人四
川发展国弘现代服务业投资有限公司持有
5891.5416万股,
占总股本的
17.80%(未剔除公司回购专用账户股份数量)。

本次发生拥有权益的股份变
动的数量及变动比例
变动种类:普通股
A股
变动数量:
6,553,000股
变动比例:
2%(剔除公司回购专用账户股份数量)
与上市公司之间是否存在持
续关联交易
是□否■


-44




与上市公司之间是否存在同
业竞争
是□否■
信息披露义务人是否拟于未

12个月内继续增持
是■否□
信息披露义务人前
6个月是
否在二级市场买卖该上市公
司股票
是□否■
是否存在《收购办法》第六
条规定的情形
是□否■
是否已提供《收购办法》第
五十条要求的文件
是■否□
是否已充分披露资金来源是■否□
是否披露后续计划是■否□
是否聘请财务顾问是□否■
本次权益变动是否需取得批
准及批准进展情况
是□否■
信息披露义务人是否声明放
弃行使相关股份的表决权
是□否■


-45




-46-
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书附表》
之签章页)
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
法定代表人:李铁军
2019年8月30日
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书附表》
之签章页)
信息披露义务人:四川发展引领资本管理有限公司
法定代表人:李铁军
2019年8月30日

-47-
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书附表》
之签章页)
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人:付闳波
2019年8月30日
(此页无正文,为《成都股份有限公司详式权益变动报告书附表》
之签章页)
一致行动人:四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司
法定代表人:付闳波
2019年8月30日

  中财网
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